, for example: - The identity and business reputation of the client’s principal owners, key management, and those charged with its governance. - The nature of the client’s operations, including its
ซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบจัดการกองทุน (Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้อง
of all considerations and justification where firm chooses to safeguards against rather than eliminate a threat; · prohibit audit team members from making or assuming responsibility for management
Questionnaire No. Particulars Reference /Guidance Notes Description Risk Assessment Process for Governance and Leadership element A1 What are the quality risks in Governance and Leadership element
) (เฉพาะช่องสีส้ม) (เฉพาะช่องสีส้ม) (เฉพาะช่องสีส้ม) หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภายนอก (third-party management) 2.2(1
from testing the effectiveness of the management information system and/or manual control? _x000D_&1#&"Tahoma"&12&KC0C0C0 SEC Classification : ใช้ภายใน (Internal) Questionnaire_B B Communication within
(Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการกองทุน [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการชำระราคา การจัดสรรหน่วยลงทุน การเก็บรักษาทรัพย์สิน
to key members of client management and those charged with governance? 8 Do engagement partners have the appropriate capabilities, competence, authority and time to perform the role? 9 Are the
quality management of audit engagement? 2 Where are standard audit manuals kept? Do the firm policies and procedures maintain or provide its personnel access to adequate and up-to-date audit manual, firm’s
minimum requirement is the implementation and adherence to a recognised environmental management system (ISO 14001 or equivalent) N/A N/A 3530 Energy 4.1.12 Heating and cooling distribution climate change