;basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐานที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้คำแนะนำ ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจ
ทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผลใช้บังคับในวันที่ 1 เมษายน 2559 นั้น เพื่อให้ผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่
การจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม ("basic asset allocation") 3.1 การแจ้งผลการทำ suitability test
มั่นคงของฐานะการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งเป็นเรื่องสำคัญและมีผลกระทบต่อระบบชำระราคา นั้น บัดนี้ สำนักงานได้พัฒนาระบบ One For All Reporting System
สามารถ download คู่มือการจัดทำเท็กซ์ไฟล์เพื่อนำส่งผ่านระบบ One For All Reporting System (OFAR) version 1.6 ได้ในระบบ OFAR หัวข้อ User Manual ตั้งแต่วันที่ 26 เมษายน 2559 เป็นต้นไป และสำนักงานจะเปิดให้ผู้
ถ้วนเช่นเดียวกับการเสนอขายกองทุนรวม เช่น ต้องทำความรู้จักลูกค้า ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน การนำเสนอ basic asset allocation หรือเมื่อลูกค้าตัดสินใจเลือกลงทุนในกองทุนรวมใด คนขายมีหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยว
กรณีที่เป็นการเสนอขายให้ผู้ลงทุนที่ไม่ใช่กลุ่มผู้ลงทุนเป้าหมายควรมีเหตุผลที่เหมาะสมรองรับ เช่น เป็นการทำ basic asset allocation ให้กับผู้ลงทุน เป็นต้น 13 เช่น ในกรณีที่ผู้
ข้อผูกพันที่ผู้ให้บริการออกใบรับรองกำหนดในแนวนโยบาย (Certificate Policy: CP) และแนวปฏิบัติ (Certificate Practice Statement: CPS) ของผู้ให้บริการออกใบรับรองอย่างเคร่งครัด
(Certificate Policy: CP) และแนวปฏิบัติ (Certificate Practice Statement: CPS) ของผู้ให้บริการออกใบรับรองอย่างเคร่งครัด หมวด 2
ต้องมีมาตรการในการควบคุมดูแลให้เจ้าหน้าที่ปฏิบัติการปฏิบัติตามหน้าที่และข้อผูกพันที่ผู้ให้บริการออกใบรับรองกำหนดในแนวนโยบาย (Certificate Policy: CP) และแนวปฏิบัติ (Certificate