1 ฝ่ายตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จากวิกฤตธนาคาร Credit Suisse และการตัดหนี้สูญของตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนชั้นที่ 1 หรือ ตราสาร Basel III
9. ตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ (ทจ. 16/2557) (“ตราสาร Basel III”) ตราสาร Basel III (ทจ. 16/2557) แบบ PP-10 แบบ II แบบ HNW แบบ PO Issuer ธนาคารพาณิชย์ สกุลเงิน สกุลเงินบาทใน
ตัว๋เงิน 10 ฉบบั – PP วงแคบ) - หุ้นกู้ /ตัว๋เงินปกติ - หุ้นกู้อนพุนัธ์ - หุ้นกู้ Securitization - ศกุกู - ตราสาร Basel - พนัธบตัรตา่งประเทศ/หุ้นกู้ตา่งประเทศ ในประเทศไทย (“Baht Bond”) - หุ้นกู้แปลงสภาพ
-Listed ยื่น filing PO ครัง้แรก และตราสาร Basel มี cooling off period 10 วนัท าการ ** ขัน้ตอนการยื่นเอกสารข้างต้น ไมใ่ช้กบัหุ้นกู้ที่เสนอขายตอ่ผู้ลงทนุในตา่งประเทศ ภายใน 15 วนันบัแตส่ิน้เดือนทีเ่กิดรายการ
filing รายงานผลการขาย 1 รายงานไถถอนกอน กําหนด/ ใชสิทธิ (1) วงแคบ (หุนกู 10 ราย หรือ ต๋ัวเงิน 10 ฉบับ) - หุนกู/ต๋ัวเงิน - หุนกูที่มีอนุพันธแฝง - หุนกู Securitization - ตราสาร Basel - ศุกูก
filing รายงานผลการขาย 1 รายงานไถ่ถอน ก่อนก าหนด/ ใช้ สิทธิ (1) วงแคบ (หุน้กู ้10 ราย หรือ ตั๋วเงิน 10 ฉบบั) - หุน้กู/้ตั๋วเงิน - หุน้กูท้ี่มีอนพุนัธแ์ฝง - หุน้กู ้Securitization - ตราสาร Basel III - ศกุกู
ประกอบ IPOS + hard copy ไถ่ถอน/ใช้สิทธิ ภายใน 15 วนันบัแตส่ิน้เดือนที่เสนอขาย IPOS IPOS + hard copy ขออนุญาต IPOS + hard copy (เฉพาะหุ้นกู้ Securitization และ ตราสาร Basel) หมายเหตุ: * เฉพาะกรณีตราสาร
copy (เฉพาะหุ้นกู้ Securitization และ ตราสาร Basel) หมายเหตุ: * ขัน้ตอนการยื่นเอกสารข้างต้น ไมใ่ช้กบัหุ้นกู้ที่เสนอขายตอ่ผู้ลงทนุในตา่งประเทศ hard copy 2 PP - วงแคบ 1. การอนุญาต : 1.1 กรณีตราสารหนีท้ัว่
/ ใชสิทธิ (1) วงจำกัด PP10 (จำกดัจำนวนหลักทรัพย / จำนวนผูถือครอง) - หุนกู/ตั๋วเงิน - หุนกูอนุพันธแฝง - หุนกู Securitization - ตราสาร Basel III - ศุกูก - พันธบัตร/หุนกูตางประเทศสกุลเงินบาท
(ทุกตราสาร ยกเวนต๋ัวเงิน) ขออนุญาต Online+P* หรือ Paperless (เฉพาะหุนกู Securitization และตราสาร BASEL) หมายเหตุ: Paper : สง hard copy รายงานขายตามรูปแบบที่พิมพจากระบบพรอมลงนาม P* : สง hard copy