นายไพรัตน์ สำเภาทอง นายไพรัตน์ สำเภาทอง ให้การช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นเสนอขายหุ้นของบริษัทแอดวานซ์ เว็บ เซอร์วิส จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนโดยไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่าง
หนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานด้วยการช่วยเสนอขายหุ้นและดำเนินธุรกรรมด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้นดังกล่าว นายไพรัตน์ สำเภาทอง ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงาน
นางสาว อาทิตยา บัวทอง ผู้ขายหน่วยลงทุน และผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ซื้อกองทุนรวมไม่ครบตามความประสงค์ของลูกค้า ทุจริตเงินบางส่วนไป และออกสมุดบัญชีแสดงสิทธิไม่ตรงตามความจริง ถอนเงินจากบัญชีลูกค้า
นายสายเพชร ทองเงา นายสายเพชร ทองเงา ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการ
นายวิเชฎฐ์ เทียนทอง นายวิเชฎฐ์ เทียนทอง ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ EARTH ในขณะที่ EARTH
นายวรพันธ์ ช้อนทอง เมื่อวันที่ 16 มกราคม 2561 ขณะเกิดเหตุนายวรพันธ์ ช้อนทอง ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท กรรมการบริหาร และกรรมการรองผู้จัดการสายงานการเงินและบริหารของบริษัทซิโน-ไทย เอ็นจีเนียริ่ง
นางสาวมณี เข็มทอง นางสาวมณี เข็มทอง อดีตผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ขณะเกิดเหตุเป็นบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) (บล. เออีซี) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท หลัก
นางสาวกีรรัตน์ วิภูสุพรรณ์ ช่วยเหลือนายยิ่งอนันต์ให้ช่วยเหลือนายยิ่งอนันต์ในการทำธุรกรรมทางการเงินในการซื้อหน่วยลงทุนในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวศรัญญา เข็มทอง 12/05/2560 ตกลงยินยอมปฏิบัติ
นายสุทิน พรหมทอง ที่มีความสัมพันธ์ใกล้ชิดกับนายสราญ เลิศเจริญวงษา อดีตผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชีของ IEC และเป็นคนสนิทของนายภูษณ ปรีย์มาโนช และบัญชีบริษัท นอร์ท เอนไวรอนเมนท์ จำกัด ("NE") ซึ่ง
นางสาวศศิภัสช์ ช้อนทอง นางสาวศศิภัสช์ ช้อนทองได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการได้รับการเปิดเผยข้อมูลภายในจากนายวรพันธ์ ช้อนทอง ผู้เป็นบิดาซึ่งได้รู้หรือครอบครองข้อมูลภายในจากการเป็นผู้บริหารที่ดูแล