Auditor conduct this role? If so – how is professional independence maintained? 5 How does firm deal with client retention where client forms a significant part of partner portfolio and/ or where client
such services; (12) clients’ asset An intermediary shall arrange adequate protection for clients’ assets when it is responsible for them; (13) relations with regulators An intermediary shall deal with
state the resources available. If no, How does the firm deal with this situation? Do the firm have technical panel to resolve and give consultations related to Accounting and auditing issues? If yes
firm’s business plan. If yes, please describe 2 How does the firm conduct the estimation of personnel needs? 3 How does the firm deal with the staff turnover in busy season? B Recruitment 1 Does the firm
ต้องการลงทุนระยะสั้น และต้องการความเสี่ยงต่ำ 5. กองทุนรวมผสม (Balanced Fund) คือ กองทุนที่สามารถลงทุน ในหลักทรัพย์หรือทรัพย์ประเภทต่างๆ ได้ทุกประเภทไม่ว่าจะเป็นเงินฝาก ตราสารหนี้ ตราสารทุน หรือตราสารอื่นๆ
) ในขณะใดขณะหนึ่งไม่เกิน 1 ปี กองทุนรวมประเภทนี้เหมาะสมสำหรับผู้ลงทุนที่ต้องการลงทุนระยะสั้น และต้องการความเสี่ยงต่ำ 5. กองทุนรวมผสม (Balanced Fund) คือ กองทุนที่สามารถลงทุน ในหลักทรัพย์หรือทรัพย์ประเภท
ลงทุนที่ต้องการลงทุนระยะสั้น และต้องการความเสี่ยงต่ำ 5. กองทุนรวมผสม (Balanced Fund) คือ กองทุนที่สามารถลงทุน ในหลักทรัพย์หรือทรัพย์ประเภทต่างๆ ได้ทุกประเภทไม่ว่าจะเป็นเงินฝาก ตราสารหนี้ ตราสารทุน หรือตรา
making a deal. Clause 14. Securities company shall report securities trading information to Thai Bond Market Association as rules prescribed by the Office. Clause 15. Securities company shall appoint a
clearly understands such investment or transaction; (3) give advice to the client with balanced view [i] composing of characteristics, strong points, limitations, returns, and possible risks of risky or
หลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) พนักงานที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (staff deal ( หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading ( ( ( ( ( ( 1.4 (ข) ( 1.4 (ค