การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ และการให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ต ในระบบ credit balance ด้วยคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนักงานได้ออกประกาศจำนวน 2 ฉบับ เพื่อวางข้อกำหนดสำหรับบริษัท
กลต.ธ.(ว) 32/2540 เรื่อง การผ่อนผันกำหนดเวลาการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ตามระบบ credit balance ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะ
("cash balance") ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") เพิ่มขึ้นเป็นจำนวนมาก โดยกลุ่มผู้ลงทุนทั่วไปในประเทศมีสัดส่วนมูลค่าการซื้อขายที่สูงสุดเมื่อเปรียบเทียบกับผู้ลงทุนกลุ่มอื่น และตั้งแต่ต้น
;: 02/12/2554 คำถาม : ลูกหนี้การกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์(credit balance)ของบริษัทหลักทรัพย์ เสนอว่าจะขายห้องชุดที่ติดภาระจำนองกับธนาคารพาณิชย์ให้ โดย
ตอน วิธีการและระยะเวลาอย่างชัดเจนในการรายงานผลการตรวจสอบไปยังคณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการอื่นที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท เช่น Audit Committee โดยตรง เพื่อให้เป็นไปตามหลักการ check and balance
พิจารณาแล้วเห็นว่าไม่เป็นไปตามหลักการในการกำกับดูแลในเรื่องดังกล่าว (เช่น เพื่อการทำหน้าที่ check and balance ของผู้ดูแลฯ) โดยประสงค์จะห้าม บลจ. กระทำการในลักษณะดังกล่าว กรณีนี้เห็นว่าสำนักงานสามารถนำหลัก
ทรัพย์ในระบบCredit Balance มีจำนวนน้อยลงมาก ความจำเป็นของการใช้ข้อมูลในระบบ CCF เพื่อเป็นเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงจึงมีความสำคัญลดลง ประกอบกับบริษัทหลักทรัพย์สามารถกำหนดวิธีการอื่นที่จะ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ____________________ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. /น. 4/2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ได้อย่างมีประสิทธิภาพและมีมาตรฐ...
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ____________________ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. /น. 4/2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ได้อย่างมีประสิทธิภาพและม...