routes normally following a fixed time schedule, entailing the picking up and setting down of passengers at normally fixed stops. The class also includes: • town-to-airport or town-to-station lines
points/concerns have been followed up. B9 Where the firm operates as part of a network under common monitoring policies and procedures: (a) Whether the firm receives the overall scope, extent, and results
quality management of audit engagement? 2 Where are standard audit manuals kept? Do the firm policies and procedures maintain or provide its personnel access to adequate and up-to-date audit manual, firm’s
ซื้อขายในต่างประเทศ (oversea brokers & dealers) ตัวอย่าง ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการจัดการข้อมูลลูกค้า ข้อมูลการซื้อขาย การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ระหว่างบริษัท ธุรกรรมกับลูกค้าและบุคคล
Questionnaire No. Particulars Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 Does the audit firm design and implement the risk assesment process that includes the identification of quality objectives
that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks B1 Who is the ultimate shareholder(s) that have ultimate control of the audit firm, and;? B2 Who has the
A. RAP & Client Acceptance A.0 Risk Assessment Process for Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagement element: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 What are
(Trading Venue) และตัวแทนซื้อขายในต่างประเทศ (oversea brokers & dealers) ตัวอย่าง ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการจัดการข้อมูลลูกค้า ข้อมูลการซื้อขาย การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ระหว่างบริษัท
firm’s strategic and business plan. If yes, please describe. 2 How does the firm conduct the estimation of personnel needs (e.g. developing succession plan)? 3 How does the firm deal with the staff
firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks 2 Does the firm consider all ethical requirements outlined in the Code of Ethics during the risk assessment process for