and lending (SBL); “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Depositor” means a person approved by the central securities

according to the guidelines under (1) as well. If the holding company operates business of various types with a central company performing the role of managing subsidiaries or associated companies in each

of an intermediary ’s service and shall include fund , unitholder or member of the provident fund; “ fund ” means a mutual fund, private fund and provident fund; “ central utility function ” means a

submitted to the SEC Office. Clause 4 The intermediary shall maintain the captial in the amount not less than the maximum rate of the following amounts: (1) one hundred thousand baht; (2) average quarterly

secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี

กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing

meeting of securities holders. “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Margin account” means an account of client’s loan for

arrange for the customer to borrow securities only from or through the central securities depository, provided that the reasons of necessity prescribed by a Notification of the Office has been given. Clause

, the debt instruments must be traded every two weeks on average and having the average turnover rate of the most recent three months not lower than 6.25 percent of the outstanding. (4) foreign debt

applicable) ผู้ซื้อ/ ผู้รับโอน โปรดระบุชื่อ/ความสัมพันธ์ 5 Purchaser/ Transferee (Specify name and relationship) จำนวน (Amount) ราคาเฉลี่ย (Average price) ผู้จัดทำ / Reporter หุ้นสามัญ (common share) หุ้น