หลักทรัพย์จดทะเบียนโดยอัตโนมัติ ( Automatic List) และมีหลักทรัพย์อ้างอิง ( Underlying Asset ) เป็นหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ที่จด
ทะเบียนโดยอัตโนมัติ ( Automatic List) และมีหลักทรัพย์อ้างอิง ( Underlying Asset ) เป็นหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ที่จดทะเบียนในตลาดหลัก
operating system that is appropriate for servicing customers and is consistent with practices set out under the rules prescribed by the law governing securities and exchange, and that its head office is able
0.001 percent of the trading value, excluding the sale of investment units through automatic switching to money market funds, as specified in the mutual fund scheme. In the case where the licensee under
, servicing person or any person; 3. having a trading account of and investing in capital market products belonging to directors, executives and other personnel, in order that the intermediary able to pursue
that is appropriate for servicing customers, as prescribed in clause 5 of the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorNor. 2/2550 Re: Rules, Conditions and Procedures for Applying
. receiving a gift or other benefits from the client , servicing person or any person; 3. having a trading account of and investing in capital market products belonging to directors, executives and other
ธุรกรรมที่ใช้วิธีการ ทางอิเล็กทรอนิกส์ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน เช่น เครื่องฝากถอนเงินอัตโนมัติ (Automatic Teller Machine) บริการธนาคารทางโทรศัพท์ (telebanking) อินเทอร์เน็ต หรือสื่ออื่นใดที่มีลักษณะเดียวกัน
’ ability in part of investment, debt repayment and pledging collateral, as well as clients’ ability to perform in respect of any servicing agreement shall be revised and updated at least every year. (2) in
handling system, report of customer complaints and result of the complaint in accordance with the rules specified in the notification of the SEC Office. Clause 27/1 In servicing as Derivative broker