management company; or a management company is unable to continue to meet the criteria set out under Clause 5, the Office shall have the power to instruct the branch office to close temporarily or permanently
. In considering the application under Clause 5, the SEC Office, in addition to reviewing the application and the supplementary documents, shall be authorized to instruct the applicant to provide
หลักทรัพย์จดทะเบียนโดยอัตโนมัติ ( Automatic List) และมีหลักทรัพย์อ้างอิง ( Underlying Asset ) เป็นหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ที่จด
ทะเบียนโดยอัตโนมัติ ( Automatic List) และมีหลักทรัพย์อ้างอิง ( Underlying Asset ) เป็นหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ที่จดทะเบียนในตลาดหลัก
account or the person who has power to instruct the orders for securities trading of the client’s account is an employee of other securities companies, the securities company shall act as follows: (1
0.001 percent of the trading value, excluding the sale of investment units through automatic switching to money market funds, as specified in the mutual fund scheme. In the case where the licensee under
office continues, the Office shall have the power to instruct the securities company to rectify, undertake, or refrain from undertaking any act to comply with this notification, or shall have the power to
shall have the power to instruct the derivatives broker to rectify, undertake, or refrain from undertaking any act to comply with this notification, or shall have the power to revoke the approval of such
ธุรกรรมที่ใช้วิธีการ ทางอิเล็กทรอนิกส์ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน เช่น เครื่องฝากถอนเงินอัตโนมัติ (Automatic Teller Machine) บริการธนาคารทางโทรศัพท์ (telebanking) อินเทอร์เน็ต หรือสื่ออื่นใดที่มีลักษณะเดียวกัน
the association with the approval of the SEC Office. If it is necessary and expedient, the SEC Office shall have the power to instruct a management company to act additionally or differently from the