ลูกค้า (KYC/CDD Process) เมื่อลูกค้าเปิดบัญชีหรือเริ่มทำธุรกรรมเป็นครั้งแรก รับทำธุรกรรม /เปิดบัญชี เกี่ยวข้องกับฟอกเงิน /ไม่ให้ความร่วมมือ verify ข้อมูลเพิ่มเติม (เฉพาะบางกรณี) ไม่ใช่ ใช่ identify
managing the client’s assets as prescribed under Clause 4(1), the SEC Office shall inspect and verify the client’s assets by taking the following actions: (1) inspecting the client’s assets under possession
client’s true identity (client identification), including the identity of the ultimate beneficial owner and the controlling person of the transactions; (2) verify the client’s identity using reliable sources
at least once a month in order to verify the accuracy of the client’s asset account. For client’s assets that are not under its custody, the securities company shall set up a system to access an up-to
shall be sufficient measures to ensure that a client is the same person as the one appears on the application document, verify identification of the client, the beneficial owner and the person controlling
client is the same person as the one appearing in the documentation in support of the application, and verify the identification of the client, the beneficial owner, and the person controlling the
market products based on an automated program that runs product selection and trading placement without interference throughout the transaction process. “ intermediary ” means: (1) securities business
automated หรือการควบคุมแบบป้องกันและติดตาม 10.4 บริษัทกำหนดให้มีการควบคุมภายในในทุกระดับขององค์กร เช่น ทั้งระดับ กลุ่มบริษัท หน่วยธุรกิจ สายงาน ฝ่ายงาน แผนก หรือกระบวนการ 10.5 บริษัทมีการแบ่งแยกหน้าที่ความรับ
. Check and balance system. By appointing a person who will monitor and inspect for the misuse of the client’s assets such as: 3.1 Compliance or other assigned person who will inspect and verify the
is using the online service; 2. the management company has an operating system to verify the identity of the investor; (d) security system for customer information and other important information