market products based on an automated program that runs product selection and trading placement without interference throughout the transaction process. “ intermediary ” means: (1) securities business
automated หรือการควบคุมแบบป้องกันและติดตาม 10.4 บริษัทกำหนดให้มีการควบคุมภายในในทุกระดับขององค์กร เช่น ทั้งระดับ กลุ่มบริษัท หน่วยธุรกิจ สายงาน ฝ่ายงาน แผนก หรือกระบวนการ 10.5 บริษัทมีการแบ่งแยกหน้าที่ความรับ
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ - 27 - - 2 - คู่มือจัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี แบบ 56-1 One Report แบบ 69-1 วันที่ 1 กันยายน 2563 หมายเหตุ แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) เป็นข้อมูลขั้นต่ำที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (“บริษัท”) ต้องเปิดเผย โดยขอให้บริษัทพิจารณาข้อแนะนำ คู่มือการจัดทำ หรือแบบสอบทาน การเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน เพื่อประกอบการจัดทำด้วย เอกสารนี้มิใช่คำแนะนำทางกฎหมาย และมิได้ผูกพันการตีความ...
the process of running automated tools against defined IP addresses or IP ranges to identify known vulnerabilities in the CS environment. A report is generated and IT team will assess and manage system
revised to address the observed deficiencies. 5 Review the previous year’s ACR report with the current year and find out how the action points/concerns have been followed up. 6 Where the firm operates as
หลักทรัพย์จดทะเบียนโดยอัตโนมัติ ( Automatic List) และมีหลักทรัพย์อ้างอิง ( Underlying Asset ) เป็นหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ที่จด
ทะเบียนโดยอัตโนมัติ ( Automatic List) และมีหลักทรัพย์อ้างอิง ( Underlying Asset ) เป็นหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ที่จดทะเบียนในตลาดหลัก
. In case of the complaint received by the securities company from a customer and relating to duties executed by its agent, the securities companies shall send such complaint to the agent to find a
0.001 percent of the trading value, excluding the sale of investment units through automatic switching to money market funds, as specified in the mutual fund scheme. In the case where the licensee under
) prescribe procedures and methods for reporting to the board of directors or the audit committee in case where compliance officer and compliance unit find breaches of the laws, code of ethics and professional