หุ้นหรือหน่วยทั้งหมดของหลักทรัพย์นั้น โดยให้รวมถึงรายละเอียดของการลงทุนในกองทุนส่วนบุคคล (private fund) ด้วย โดยแบ่งประเภท ดังนี้ รายการ ความหมาย ตั๋วเงินที่ไม่เป็นหลักทรัพย์ หมายถึง ตั๋วเงินที่ไม่เข้า
ทางการเงินมากหนึ่งผลิตภัณฑ์ขึ้นไป ให้ระบุชื่อผลิตภัณฑ์ทุกชนิดรวมกันภายใต้การซื้อขายเพื่อป้องกันความเสี่ยงของบัญชีนั้น หมายถึงหลักทรัพย์ที่บัญชีซื้อขายเพื่อป้องกันความเสี่ยงสำหรับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน กรณี
เป็นต้น ต้องมีความรู ้ด ้าน ESG เป็นคุณสมบัติในการต่ออายุความเห็นชอบเพิ ่มเติมด้วย ใช้สำหรับ การขอความเห็นชอบครั้งแรกด้วยหรือไม่ A : ใช้สำหรับการต่ออายุความเห็นชอบเท่านั้น ปัจจุบันไม่รวมถึงกรณีคนที่จะขอความ
งานกำกับดูแลธุรกิจหลักโดยตรงอยู่แล้วและได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในภายหลัง แต่ไม่รวมถึงสถาบันการเงินที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ซึ่งรับดูแลรักษา
ทรัพย์สินอื่นที่มิใช่เงินสด ของลูกค้าบัญชีมาร์จิ้นทุกราย เฉพาะส่วนที่วางเป็นหลักประกันและ ไม่เกินมูลหน ี้ การให้กู้ยืมเงินตามระบบบัญชีมาร์จิ้น 2.2.2 ทรัพย์สินที่ปลอดภาระ หมายถึง ผลรวมของมูลค่าตามราคาตลาดของ
ทำการ (มาตรา 110) รวมถึงมีบทคุ้มครองทรัพย์สินของลูกค้าของ บล. ในกรณีที่ บล. ตกเป็นลูกหนี้ตามคำพิพากษา ถูกพิทักษ์ทรัพย์ หรือถูกสั่งระงับการดำเนินกิจการ (มาตรา 111/1) • สำหรับสถาบันการเงินที่จัดตั้งตามกฎหมา
ผิดชอบสูงสุดในการบริหารจัดการ ทั้งนี้ ไม่ว่าจะเรียกชื่อใดก็ตาม และให้หมายความรวมถึงบุคคลที่ผู้ดูแลรับผิดชอบสูงสุดมอบหมายด้วย ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับผู้ได้รับใบอนุญาตซึ่งเป็นผู้ประกอบธุรกิจดังต่อ
ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ และหลักเกณฑ์ต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง เป็นที่ปรึกษาด้านกฎระเบียบต่าง ๆ และจัดการอบรมพนักงานให้รับทราบ และ เข้าใจถึงจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพ รวมทั้งระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ
ซื้อขายล่วงหน้าหรื อ ความเหมาะสม ในการซื ้อขายสัญญาซื ้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติ แต่ไม่รวมถึงบุคคล ซึ่งให้คำแนะนำที่เป็นส่วนหนึ่งหรือเกี่ยวเนื่องกับการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือ