DODD-FRANK ACT • Financial crisis revealed behemoth players in financial industry were not overseen by any regulatory authority • Dodd-Frank mandated additional SEC oversight on PE and HF firms JUNE 22
to the Approval of Foreign Auditor. In this regard, there shall not be reasonable grounds to suspect an audit oversight authority under sub clause (b) of Paragraph 1 about its inability to provide an
Microsoft Word - AChandbook คูมือคณะกรรมการตรวจสอบ สารบัญ บทนํา 1 รายนามคณะทีป่รึกษาเพื่อการพิจารณาคูมือคณะกรรมการตรวจสอบ 3 (Reading Committee for Audit Committee Handbook) วัตถุประสงคในการจัดตัง้คณะกรรมการตรวจสอบ 4 ขอมูลท่ัวไปเก่ียวกับคณะกรรมการตรวจสอบ องคประกอบ 5 คุณสมบัติ 5 การแตงตั้ง 8 วาระการดํารงตําแหนง 9 การพนจากตําแหนง 10 เลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ 10 การประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบ 10 รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ 15 การประเมินผลคณะกรรมการตรวจสอบ 15 หนาท่ีและความรับผิดชอบของคณะกรรม...
interest entities; and - Exercising that responsibility either directly or through independent oversight. Reference : เอกสารแนบ 1 2 https://www.ifiar.org/IFIAR/media/Documents/General/About%20Us/Charter
, as a policy-maker and executive authority, plays an important role in establishing an appropriate accounting system and internal control system, as well as arranging resources, mechanisms and tools
compliance and oversight framework in place, and to notify the SC of any occurrence of the non-compliance and any other events that have a material adverse impact on investors. • RRs must at all time satisfy
intermediary; “executive” means a manager and a person responsible for control, supervision and management of the business units relating to investment advice, investment planning, analysis of investment or
intermediary; “executive” means a manager and a person responsible for control, supervision and management of the business units relating to investment advice, investment planning, analysis of investment or
The Securities and Exchange Commission (SEC) is responsible for oversight of securities markets and has authority over listed companies and other issuers; dealers, brokers, and fund managers; and the
, control and supervision of policies of the applicant; (b) work related to control, supervision and management of business units concerning investment advice, investment planning, analysis of investment or