cloud provider’s services in compliance with Clause 9(2)(c), the intermediary should take additional steps as follows:| (1) monitor the service performance and IT security of the cloud provider to verify

(port outlet) (3) เปิดใช้งาน service port ที่เชื่อมต่อตามความจำเป็น พร้อมทั้งมีวิธีการเพื่อระบุถึงอุปกรณ์ที่เชื่อมต่อ (authenticate) อย่างชัดเจน เช่น IP address และประเภทของอุปกรณ์ เป็นต้น (4) มีการควบคุม

ลูกค้า (KYC/CDD Process) เมื่อลูกค้าเปิดบัญชีหรือเริ่มทำธุรกรรมเป็นครั้งแรก รับทำธุรกรรม /เปิดบัญชี เกี่ยวข้องกับฟอกเงิน /ไม่ให้ความร่วมมือ verify ข้อมูลเพิ่มเติม (เฉพาะบางกรณี) ไม่ใช่ ใช่ identify

contract will validate the rights, duties and responsibilities of the service provider to the intermediary in the same manner as though the intermediary is the counterparty itself. In addition, the

managing the client’s assets as prescribed under Clause 4(1), the SEC Office shall inspect and verify the client’s assets by taking the following actions: (1) inspecting the client’s assets under possession

client’s true identity (client identification), including the identity of the ultimate beneficial owner and the controlling person of the transactions; (2) verify the client’s identity using reliable sources

at least once a month in order to verify the accuracy of the client’s asset account. For client’s assets that are not under its custody, the securities company shall set up a system to access an up-to

shall be sufficient measures to ensure that a client is the same person as the one appears on the application document, verify identification of the client, the beneficial owner and the person controlling

client is the same person as the one appearing in the documentation in support of the application, and verify the identification of the client, the beneficial owner, and the person controlling the

. Check and balance system. By appointing a person who will monitor and inspect for the misuse of the client’s assets such as: 3.1 Compliance or other assigned person who will inspect and verify the