the ethical requirements element? Note: The definitions of 'staff' or 'personnel' in this questionnaire shall include all relevant staff of the audit firm, such as the firm's employees, network provider

A. RAP and Audit methodology A.0 Risk Assessment Process for Engagement Performance element: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 What are the quality risks in Engagement Performance

Questionnaire No. Particulars Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 Does the audit firm design and implement the risk assesment process that includes the identification of quality objectives

responsibilities? 5 Does the firm have responses to quality risks to monitor the workload and availability of engagement partners and audit staff? If yes, please describe. 6 How does the firm manage planning

important matters for consideration on the firm’s competence to conduct the audit, for example: - Firm personnel have knowledge of relevant industries or subject matters; - Firm personnel have experience with

that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks B1 Who is the ultimate shareholder(s) that have ultimate control of the audit firm, and;? B2 Who has the

ภายใน (Internal) Questionnaire_C C Communication with external parties: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 Who are the relevant external parties with the firm? (e.g. management, audit

pre-issuance monitoring activities and provide the list of factors for performing pre- issuance review over audit engagement B Evaluating, Communicating, and Remedying Identified Deficiencies Firm's

1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ

1. Basic info เอกสารแนบ คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: ไม่สามารถใช้เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้