(such as ownership, management, nature of business or financial position); · Changes in the scope of engagement; · Changes in the strategic focus or composition of the firm; · Existing conditions that

-2033-9660 27 January 2021 Attention: President of the Association of Thai Securities Companies President of the Association of Investment Management Companies Managers All securities companies All

กรณีบริษัทจัดการกองทุนรวมและบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่มิได้ประกอบธุรกิจอื่น (Pure Private Fund) กำหนดห้ามมิให้มีการลงทุนในลักษณะ short term speculation (แก้ไขจากหลักการตามที่ประชุม focus group ก่อน

employee shall contact an employee as scheduled. A significant change, such as, acquirement of additional business license, merger and acquisition or change of used technology. To focus on protecting

applicant for investor contact such as educational background, relevant work experience, and focus on the passing of course on relevant business knowledge and regulations, (2) to revise rules on applying for

Derivatives Business Letter No. …………… Date ...........………………….. Attention: Secretary General Office of the Securities and Exchange Commission Re: Application for Approval of Appointment of an Executive of a

information previously disseminated; (3) an article or research paper whose content does not emphasize or focus specifically on the underwritten securities or other related securities, compared to other general

paper whose content is an update of or an addition to information previously disseminated; (3) an article or research paper whose content does not emphasize or focus specifically on underwritten

universe ของแต่ละประเภททรัพย์สิน เช่น หุ้น ตราสารหนี้ คู่สัญญา เป็นต้น พร้อมทั้งรายละเอียดการทบทวนคุณภาพหลักทรัพย์ ค. การกำหนด total exposure limit และ concentration limit รายกองทุน และวิธีการติดตาม

evaluation, reporting to the delegator, an inspection of compliance to the agreement and the capability of the delegatee in handling the business workload (concentration risk). 3. There should be a contingency