Audit Firm Name: Subject : ENGAGEMENT PERFORMANCE Prepared by Date ENGAGEMENT PERFORMANCE : Policies and procedures should be established to provide the firm with reasonable assurance that the work
Audit Firm Name: Subject: CLIENT ACCEPTANCE AND CONTINUANCE Prepared By: …………. Date: ……………….. CLIENT ACCEPTANCE AND CONTINUANCE: . Such policies and procedures provides reasonable assurance that the
notified promptly for all identified deficiencies in the quality control system. C Complaints and Allegations 1 Does the firm have policies and procedures designed to provide it with reasonable assurance
of providing a self-service platform for customers through the use of communication equipments or computer while the office of securities company is closed , such securities company shall open 24 hours
Management Companies; Chairman, Securities Analysts Association; Chairman, the Thai Life Assurance Association; Secretary General, the Thai Bankers’ Association; and Secretary General, the Foreign Banks
Exchange Commission have suggested investment in the offered units of the CIS; nor contain any assurance in relation to the value or returns on the offered units of the CIS; nor shall certify the accuracy
contain any assurance in relation to the value or returns on the offered units of the CIS; nor shall certify the accuracy and completeness of information contained in the registration statement. If the
contain any assurance in relation to the value or returns on the offered units of the CIS; nor shall certify the accuracy and completeness of information contained in the registration statement. If the
ถึงการต่อต้านคอร์รัปชัน โดยให้ความสำคัญกับการพัฒนากิจการในตลาดทุน พัฒนาผู้ลงทุน สร้างกลไกให้เกิดวินัยตลาด (market discipline) และวินัยของภาคธุรกิจ (self-discipline) และยกระดับ การบังคับใช้กฎหมาย โดยจะ
เปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น ๆ เพิ่มเติมจากลูกค้าได้ เพื่อตรวจสอบข้อมูลการ self-declared ของลูกค้าเท่าที่สามารถกระทำได้ (best effort) 3.1.2 การจัดทำคำแนะนำ