Audit Firm Name: Subject: CLIENT ACCEPTANCE AND CONTINUANCE Prepared By: …………. Date: ……………….. CLIENT ACCEPTANCE AND CONTINUANCE: . Such policies and procedures provides reasonable assurance that the
ข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย 2. มูลค่าหลักประกันต่ำกว่าข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย ขอรับรองว่ารายงานนี้ถูกต้องครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง …………………………… (เจ้าหน้าที่ผู้มี
adequacy of firm’s procedures? 2 For firms without designated Ethics Partner, does the principal meet regularly to discuss ethics and document their discussions? 3 Does the firm have documented policies and
Audit Firm Name: Subject : ENGAGEMENT PERFORMANCE Prepared by Date ENGAGEMENT PERFORMANCE : Policies and procedures should be established to provide the firm with reasonable assurance that the work
คำอธิบายแบบรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ (แบบ บ.ล. 6) ให้บริษัทจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ทั้งในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ (principal) และในฐานะ
คำอธิบายแบบรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ (แบบ บ.ล. 6) ให้บริษัทจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ทั้งในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ (principal) และในฐานะ
คำอธิบายแบบรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ (แบบ บ.ล. 6) ให้บริษัทจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ทั้งในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ (principal) และในฐานะ
notified promptly for all identified deficiencies in the quality control system. C Complaints and Allegations 1 Does the firm have policies and procedures designed to provide it with reasonable assurance
E-mail address Telephone number Fax number Mobile phone number 2. Principal place of practice Firm Name Position in the firm Address City State Postcode Country E-mail address Telephone number Fax
: _________________________________________________ 11) Home Economy of CIS Operator: _________________________________________ 12) Home Regulator of CIS Operator: ________________________________________ 13) Address of principal place of business