auditing by the auditor approved by the SEC Office; (5) know-your-client measures, client due diligence process and measures against financial assistance to terrorists or money laundering. Section 31. In the

person who fails to comply with the orders of or fails to give assistance to the competent officer in the course of performing his duties under Section 30 shall be liable to imprisonment for a term not

ซื้อขาย 15 ล้านบาท เป็นต้น · หลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณ คือ หลักทรัพย์ที่ทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ เช่น หุ้นสามัญ (common stock) หุ้นบุริมสิทธิ (preferred stock) ใบสำคัญแสดงสิทธิ (warrant) หน่วยลงทุน