ลักษณะซับซ้อน กองทุนรวมจึงมีความประสงค์จะให้บริษัทในต่างประเทศ (global custodian) เป็นผู้ดูแลผลประโยชน์โดยตรง (ไม่ผ่านผู้ดูแลผลประโยชน์ในประเทศไทย) เช่นนี้สามารถทำได้หรือไม่ อย่างไร
>คำถาม : สำนักงานสามารถผ่อนผันหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำความรู้จักลูกค้าของธนาคารพาณิชย์ที่ให้บริการเป็น sub-custodian แก่ global custodian ได้หรือไม่ คำตอบ
Global Custodian จะไม่รับบริการรับฝากทรัพย์สิน เนื่องจากไม่ได้เป็นหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดที่มีระบบ Clearing & Settlement ธนาคารในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์แก่
ที่มีการรับรองไว้ไม่เกิน 6 เดือน และบางกรณีกำหนดไว้เพียง 1 เดือน การกำหนดให้ผู้รับมอบอำนาจต้องนำเอกสารแสดงตนที่ส่วนราชการออกตัวจริงของผู้มอบมาแสดง หรือการกำหนดให้ผู้รับฝากหลักทรัพย์ (custodian) ต้องจัด
> (2) กรณีผู้ลงทุนที่เป็นนักลงทุนสถาบันต่างประเทศที่แต่งตั้งธนาคารพาณิชย์ในประเทศทำหน้าที่เป็น custodian โดยมีการกำหนดนโยบายภายในและดำเนินการเกี่ยวกับ Know Your Customer (KYC) และ
ของ custodian ที่ได้รับใบอนุญาตและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานทางการ เพื่อให้ custodian ทำหน้าที่สอบยันและดูแล walletของบริษัท เป็นต้น นอกจากนี้ บริษัทจดทะเบียนจะต้องมีระบบในการติดตามตรวจสอบ เพื่อ
ชื่อผู้ถือหลักทรัพย์ที่ได้รับสิทธิจองซื้อหลักทรัพย์ (“Record Date”) ส่งผลทำให้นักลงทุนที่ถือหลักทรัพย์ผ่าน Custodian รับทราบผลกระทบของการที่ไม่ได้รับสิทธิประโยชน์ล่าช้าเกินไป
>คำตอบ : 1. การที่ผู้รับฝากทรัพย์สินหรือผู้ดูแลผลประโยชน์ได้ทดรองจ่ายเงินให้แก่กองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคล หรือการที่ global custodian ให้บริการ
ดังต่อไปนี้ (1) การดูแลและเก็บรักษาหลักทรัพย์ (custodian service) ซึ่งรวมถึงการรับหรือส่งมอบหลักทรัพย์ การรับหรือจ่ายเงินค่าหลักทรัพย์ การรับเงินปันผล
/>จากลูกค้า ในกรณีที่มีการแต่งตั้งตัวแทนเก็บรักษาทรัพย์สิน (sub custodian) หลักทรัพย์และทรัพย์สินที่เก็บไว้ที่ตัวแทนเก็บรักษาทรัพย์สินอาจไม่ลงชื่อลูกค้าและบริษัทจัดการในฐานะผู้กระทำการแทนได้