relevant matters: (1) the regulator of the foreign service provider is located in a country that has participated in the Financial Sector Assessment Program (FSAP) and received the assessment results not
Assessment Program (“FSAP”) โดยจะก าหนดใหส้ถาบนัจดัอนัดบัความน่าเช่ือถือ (credit rating agency : “CRA”) ตอ้งปฏิบติัใหเ้ป็นไปตาม IOSCO standard ส านกังานไดรั้บฟังความ คิดเห็นและขอ้เสนอแนะเก่ียวกบัการปรับปรุงหล
is capable of efficiently preventing risk in information technology and it attain an assessment the risk in information technology in the better level. In Nevertheless, the securities company may
European Commission (EC); (b) an independent agency which has a duty to regulate auditors in the countries where the assessment result of its regulatory standards under the Financial Sector Assessment
: kruaonn@sec.or.th 2. นางสาวปาจรีย เวชชบูล โทรศัพท 0-2263-6023 e-mail : pajaree@sec.or.th 1 FSAP : Financial Sector Assessment Program 2 สวนที่ 2 : สรุปสาระสําคัญของแบบที่เกี่ยวของ 1. ปรับปรุงแบบแสดงรา
.”) ท ำให้ ข้อก ำหนดดังกล่ำวไม่สอดคล้องกับหลักกำรสำกลของ IOSCO โดยผลกำรประเมิน Financial Sector Assessment Program (FSAP) ปี 2008 ให้ควำมเห็นว่ำ ส ำนักงำนควรมีอ ำนำจเด็ดขำดที่เพียงพอและมีอิสระในกำรปฏิบัติ
organization and resources to be used for risk management operations, in line with risk management policy. This strategy must enable effective analysis, assessment, evaluation and monitoring of risk management
) supervise the personnel to provide portfolio advisory or investment strategy of program trading in consistent with the assessment result of the client’s risk profile and investment objective within the scope
September 2013; “software program” means any calculation system which displays an analysis to give advice on the value or the appropriateness of any investment in securities or derivatives; “IT assets” means