ทบต่อระบบสารสนเทศที่มีความสำคัญ ประเภทระบบหยุดชะงัก (system disruption) ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นจำนวน 6 ครั้ง พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.30 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้ง

ผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("รายงาน RLA") โดยต้องจัดส่งรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566ซึ่งต่อมา KWI ได้จัดส่งแบบรายงาน RLA สำหรับปี 2566 ครั้งที่ 1

เสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ("กองทุน complex") ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า ("knowledge assessment") ไปใช้ประกอบการให้บริการขาย