. specifying the source of data used in decision making, the study of analysis/research article, criteria in selecting the investment, fund manager’s rationale for deviating investment plan from the conclusion

2018 in the relevant matters: (1) the regulator of the foreign service provider is located in a country that has participated in the Financial Sector Assessment Program (FSAP) and received the assessment

แบบแจ้งการแสดงความเห็นของผู้สอบบัญชีสำหรับรายงานการตรวจสอบ PAGE Conclusion of auditor’s opinion from audit or review of financial statements Name of issuer/offeror For the year ended For the

that was assessed under the FSAP and earned at least “Broadly Implemented” assessment results in the part relating auditors? Yes No 4.5 Have you ever been inspected by the audit oversight authority? Yes

shall render the company is capable of efficiently preventing risk in information technology and it attain an assessment the risk in information technology in the better level. In Nevertheless, the

such board of directors; (1) management of information technology risks which covers identification, assessment, and control of risks within the organization’s acceptable level; (2) allocation and

, but they shall keep monitoring such operations. Division 3 Impacts from emergency incidents which may cause major operational disruptions to the critical functions Companies shall arrange an assessment

product และดำเนินการให้มี sales process ที่สอดคล้องด้วย 3.1.5 sales process เพิ่มเติมสำหรับการขาย risky / complex product (1) การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (“knowledge assessment”) ของลูกค้า มี

ป้องกันความเสี่ยงในการลงทุน (hedging) เพื่อกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคลเท่านั้น 2. ในการจัดการลงทุน บริษัทจัดการจะต้องมีระบบการประเมินความเสี่ยง (Risk Assessment) ตามหมวดที่ 4 ข้อ 4.2 ของประกาศสำนักงาน ที่

” assessment results in the part relating to auditing? Yes No Have you ever been inspected the audit quality by the audit oversight authority? Yes No If yes, please provide us the latest results of the