oversee the operation related to important matters such as an audit committee, a credit limit consideration committee and an investment committee to allow such committees to screen and give recommendations

personnel directly responsible for fund management so as to ascertain and examine the acts of such personal; (b) methods and locations for the keeping of documents and evidences to be prepared for or used in

securities trading of the client, and provide sufficient data or documentary evidence to ascertain a client’s financial status and debt repayment ability. In case of a retail client , the securities company

สิทธิของผู้ถือ warrant จึงกำหนดให้การปรับสิทธิเป็นข้อตกลงระหว่างผู้ออก และผู้ถือ ที่ต้องระบุไว้ในข้อกำหนดสิทธิสำหรับการเสนอขาย warrant ต่อประชาชนทั่วไป - สำนักงานจะ screen ข้อกำหนดสิทธิในเบื้องต้นว่าต้อง

ascertain the client’s financial status, repayment ability, investment objectives, level of knowledge, understanding, and experience in derivatives trading for the purpose of consideration of an application

ascertain whether any outstanding amounts may impair the firm’s independence? a. If “yes,” answer the following questions: - Who does this? - How often is it done? - Have there been any such situations during

opening the account. In case of a retail client, the securities company shall have sufficient information or documentary evidence to ascertain the client investment objectives, knowledge, understanding and

appropriate; (2) establish a measure for protection of confidential or sensitive data in case of loss of mobile devices, for example, entering passwords prior to using a mobile device (lock screen) or remote

compliance finished or in the necessary case for compliance in the long period, it should change password in every three months etc. · In case of non compliance in front of computer’s screen, it shall have a

screen) ( ป้องกันไม่ให้เอกสาร สื่อบันทึกข้อมูล คอมพิวเตอร์ หรือสารสนเทศ อยู่ในภาวะเสี่ยง ต่อการเข้าถึงโดยผู้ไม่มีสิทธิ (clear desk) ( ควบคุมผู้ใช้งานให้ระมัดระวังในการให้สิทธิผู้อื่นในการเข้าถึงไฟล์ใน