ความเสีย่งในการประกอบธรุกจิ โดยไมส่รา้งภาระเกนิจ าเป็น และไมก่อ่ใหเ้กดิความเสีย่งตอ่ตลาดทนุโดยรวมมากเกนิไป หลกัการ Total Asset Risk H/C Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid
จัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) 1.1 บริษัทมีสภาพแวดล้อมและการควบคุมภายในที่สอดคล้องกับการดำเนินธุรกิจ ความคาดหวัง ระบบงาน ระบบงานของผู้ขอใบอนุญาต 1) การจัดโครงสร้างของบริษัท มีการจัด
(Investment Risk Committee) ประกอบด้วย รายชื่อ ตำแหน่ง/ส่วนงาน ขอบเขตหน้าที่รับผิดชอบที่เกี่ยวข้องคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงการลงทุน ความถี่ในการประชุม__________________ รายชื่อผู้ทำหน้าที่ซื้อขายหลักทรัพย์
) CO.,LTD. ASCEND WEALTH CO.,LTD. FINANCIAL LINK MUTUAL FUND BROKERAGE SECURITIES CO.,LTD. FINNOMENA MUTUAL FUND BROKERAGE SECURITIES CO.,LTD. ROBOWEALTH MUTUAL FUND BROKERAGE SECURITIES CO.,LTD
โดยสำนักงานในคราวล่าสุดในเรื่องการจัดการ ความเสี่ยงทางด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) และการจัดการความเสี่ยงด้านลูกค้าสัมพันธ์ (customer relationship risk) ไม่เกินกว่าระดับปานกลางหรือระดับที่ยอมรับ
ASCEND WEALTH COMPANY LIMITED บลน. ผู้แนะนำการลงทุน ตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน 1 2023-05-09 2023 5 บริษัท หลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน แอสเซนด์ เวลธ์ จำกัด ASCEND WEALTH COMPANY LIMITED
เอกสารหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งต้องมีความพร้อมด้านบุคลากร (4) มีผลการประเมินจากการตรวจสอบโดยสำนักงานในคราวล่าสุดในเรื่องการจัดการความเสี่ยงทางด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) และการจัดการความ
ลงทุนของกองทุน รวมทั้งต้องใช้อันดับความน่าเชื่อถือที่สอดคล้องเหมาะสมกับระยะเวลาการลงทุนด้วย (3) ต้องมีการประเมินความเสี่ยงด้านเครดิต (credit risk) ของผู้รับฝากเงิน ผู้ออก บัตรเงินฝาก ผู้สั่งจ่ายตั๋วแลก
ข้อมูลดังกล่าวแล้ว มาใช้เพื่อการเปิดบัญชีได้ โดยลูกค้าไม่ต้องกรอกข้อมูลซ้ำ โดยผู้ประกอบธุรกิจยังคงต้องทำ KYC ตามวิธีการปกติและมีการควบคุมและบริหาร ความเสี่ยง รวมถึงการกำกับดูแลด้าน operation risk ตามระดับ