เกี่ยวข้อง เช่น - การเข้าโครงการ Accelerator, Incubator - การเข้าโครงการ FinTech Challenge - อื่น ๆ (โปรดระบุ) สมาชิกในเครือข่าย หรือความร่วมมือกับองค์กรต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับ area ในการทดสอบ ผังโครงสร้าง
Company inspects, monitors and assesses the risks affecting the achievement of the vision, objectives, goals or strategy on the operation of the Company, and identify the preventive measures at an
with the following regulations: (1) specifying portfolio advisory or investment strategy of program trading shall comply with Division 1; (2) execution of trading order of capital market products
person who take care of in-house training to include the deficiencies area in the next year training course? 4 Whether the policies, procedures, checklist and quality control systems are appropriately
undertaking; and; (c) allow its business to be conducted with fiduciary duties. (2) determine clearly and harmoniously the mission, strategy, policy and operational plan of the company and its business units
structure 1.1 Segregation of work units and responsibilities Objective A management company shall have organisational structure that reflects the systematic segregation of duties. The mission, strategy
irrelevant person from entering the area for executing trading transaction orders. Clause 5 A securities company should specify a code of conduct clearly in writing, whose contents should include acceptance of
ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบอย่างต่อเนื่องในช่วงเวลาทดสอบ (3) มีแผนการรองรับการออกจากโครงการทดสอบ (exit strategy) ที่ชัดเจน เช่น การใช้กระบวนการที่ผ่านการทดสอบแล้วกับลูกค้าในวงกว้าง การดำเนินการกับลูกค้าที่
investment management of mutual fund for institutional investors or ultra- ultra-high net worth investors (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) which implements an investment strategy similar to that of a
business strategy, the use of a common brand name, or a significant part of professional resources. Audit Oversight Authority means a foreign authority which exercises function corresponding to the SEC