เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 สำนักงานจึงขอซักซ้อมระบบงานการจัดการลงทุนตั้งแต่ขั้นตอนการจัดตั้งและบริหารจัดการกอง AI การติดต่อสื่อสารกับตัวกลาง2 และคนขาย
แก้ไข ผ่านทาง website ของสำนักงาน ซึ่งเป็นช่องทางที่มีประสิทธิภาพในการติดต่อสื่อสาร สำนักงานจึงยกเลิกการให้บริการสมาชิกบอกรับประมวลประกาศของฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2548 โดยผู้ที่
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 8/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการติดต่อหรือให้บริการแก่
เท่านั้น และหากลูกค้าส่งคำสั่งซื้อขายด้วยตนเองไม่ได้เนื่องจากระบบคอมพิวเตอร์ขัดข้อง บริษัทจะมีแผนรองรับโดยจัดให้มีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนดำเนินการส่งคำสั่งแทนลูกค้า นอกสถานที่ทำการของบริษัท ว่าสามารถทำได้หรือ
กล่าว นอกจากนี้ธนาคารบางแห่งไม่มีการเก็บเอกสารหรือบันทึกกรณีการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษในการติดต่อและให้บริการที่มีข้อจำกัดการสื่อสารไว้ในระบบ ทำให้หน่วยงานกำกับ
ที่สำคัญรวมทั้งรายละเอียดเกี่ยวกับหน้าที่และความรับผิดชอบของผู้ปฏิบัติงานดังกล่าว (3) การติดต่อสื่อสารกับผู้ที่เกี่ยวข้องทั้งภายในและภายนอก ซึ่งอย่างน้อยต้องกำหนดวิธีการและช่องทางการติดต่อ
ใดไว้เป็นการเฉพาะ ข้อ 9 ผู้ประกอบธุรกิจต้องเปิดเผยข้อมูลดังต่อไปนี้ เพื่อให้ลูกค้าสามารถเข้าใจในรายละเอียดได้โดยผ่านช่องทางในการติดต่อสื่อสารต่าง ๆ หรือเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการประกอบ
ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎ⬎┎ㄎĎ䀎Ďጎᄎ䰎Ȏⴎᬎ⌎『Ď㈎⠎ᜎ㔎䠎ᤀᬎ⸎ 㔀⼀㈀㔀㘀㔀숀 สำหรับผู้ประกอบธุรกิจที่จัดให้มีการจ่ายผลตอบแทนสำหรับ IBA กรณีที่ IBA มีการแนะนำรายชื่อหรือติดต่อลูกค้ามาใช้บริการกับผู้ประกอบธุรกิจภายหลังวันที่ประกาศมีผลใช้
; (ข) การสื่อสารข้อมูลกับผู้ลงทุน รวมถึงการสื่อสารข้อมูลและช่องทางการติดต่อประสานงานระหว่างบริษัทจัดการกองทุนรวมกับตัวกลาง (3) การติดตามความเหมาะสมของผลิตภัณฑ์กองทุน
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 35/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่