- ร่าง - 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 8/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการติดต่อหรือให้บริการแก่ลูกค้า ที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
หยุดตามประเพณี ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. จะออกประกาศกำหนดเป็นปี ๆ ไป (2) กรณีการเปิดทำการในลักษณะที่ให้ประชาชนสามารถติดต่อใช้บริการด้วย เครื่องมือสื่อสารหรืออุปกรณ์คอมพิวเตอร์โดยผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย
) กรณีการเปิดทำการในลักษณะที่ให้ประชาชนสามารถติดต่อใช้บริการด้วยเครื่องมือ สื่อสารหรืออุปกรณ์คอมพิวเตอร์โดยบริษัทหลักทรัพย์ไม่มีการเปิดสถานที่ทำการ บริษัทหลักทรัพย์ อาจเปิดทำการได้ทุกวันตลอด 24 ชั่วโมง ข้อ
ประชาชนสามารถติดต่อใช้บริการด้วยเครื่องมือ สื่อสารหรืออุปกรณ์คอมพิวเตอร์โดยบริษัทหลักทรัพย์ไม่มีการเปิดสถานที่ทำการ บริษัทหลักทรัพย์ อาจเปิดทำการได้ทุกวันตลอด 24 ชั่วโมง -2- ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับ
รายละเอียดเกี่ยวกับหน้าที่และความรับผิดชอบของผู้ปฏิบัติงานดังกล่าว (3) การติดต่อสื่อสารกับผู้ที่เกี่ยวข้องทั้งภายในและภายนอก ซึ่งอย่างน้อยต้องกำหนดวิธีการและช่องทางการติดต่อสื่อสาร และข้อมูลของผู้ที่
ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับกิจการ ซึ่งรวมถึงการห้ามคอร์รัปชันอันทำให้เกิดความเสียหายต่อองค์กร 1.2.3 มีบทลงโทษที่เหมาะสมหากมีการฝ่าฝืนข้อกำหนดข้างต้น 1.2.4 มีการสื่อสารข้อกำหนดและบทลงโทษข้างต้นให้
นโยบายและหลักปฏิบัติดังกล่าวอย่างเคร่งครัด เพื่อรักษาสิทธิและประโยชน์ที่ดีที่สุดให้แก่ผู้ลงทุน โดยที่ปัจจุบัน เทคโนโลยีการติดต่อสื่อสารที่ก้าวหน้า ทำให้บุคคลที่แสวงหาประโยชน์ จากการใช้ข้อมูลภายในสามารถ
เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือ บุคคลอื่น (2) กำหนดบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในในแต่ละด้าน (“access person”) และควบคุมและตรวจสอบการติดต่อสื่อสาร รวมถึงการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในของ access person โดยใกล้
สามารถติดต่อใช้บริการด้วยเครื่องมือ สื่อสารหรืออุปกรณ์คอมพิวเตอร์โดยบริษัทหลักทรัพย์ไม่มีการเปิดสถานที่ทำการ บริษัทหลักทรัพย์ อาจเปิดทำการได้ทุกวันตลอด 24 ชั่วโมง ข้อ 4 เว้นแต่กรณีที่กำหนดในข้อ 6 บริษัท
วิธีการหนึ่งหรือหลายวิธีรวมกัน ดังนี้ (ก) จัดให้มีพนักงานที่สามารถให้ข้อมูลดังกล่าวกับลูกค้าประจำอยู่ ณ สถานที่ ทำการของผู้ประกอบธุรกิจที่ติดต่อกับลูกค้าในเรื่องดังกล่าว (ข) จัดให้มีระบบติดต่อสื่อสารที่