หรือไม่ เพราะเหตุใดบริษัทส่วนใหญ่ ต้องใช้ชื่อว่าเป็นบริษัทหลักทรัพย์ A : สามารถทำได้ ไม่มีข้อห้ามเรื ่องสัดส่วนการถือหุ ้นของต่างชาติสำหรับการประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ ทั ้งนี ้ มาตรา 94 ของ พ.ร.บ. หลัก
กรรมการและผู้บริหารที่มีคุณสมบัติและไม่มี ลักษณะต้องห้าม มีความพร้อมด้านระบบงานที่สามารถจะประกอบธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพ เช่น ระบบ บริหารจัดการความเสี่ยง ระบบป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ระบบ
ของยอดเงินคงเหลือสุทธิ ณ สิ้นวันทำการปัจจุบันเป็นฐานในการคำนวณตลอดไป เว้นแต่ในกรณีที่มีเหตุจำเป็นทำให้บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถ ใช้ผลรวมของยอดเงินคงเหลือสุทธิ ณ สิ้นวันทำการปัจจุบันเป็นฐานในการคำนวณต่อ