มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 และ 95 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง ผู้ตอบ : ฝ่ายพัฒนากฎเกณฑ์ 2 วันที่ถาม : 28/11/2562 วันที่ตอบ : 9/12/2562 คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์นำชื่อ และ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจซึ่งเป็น financial institution ในต่างประเทศ เพื่อเป็น global branding ของบริษัทในกลุ่ม บนนามบัตรของบริษัทหลักทรัพย์ เช่นนี้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้ชื่อและ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจดังกล่าว ซึ่งแสดงชื่อ “Bank/ Securities&rdqu...
: underline;">ที่ ธ.(ว) 2/2552 เรื่อง การขอความร่วมมือในการตอบแบบสอบถามเรื่อง Business Continuity Management (BCM)ตามที่สำนักงานได้ออก
ธุรกิจ (Business Continuity Management) _______________________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
ยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งโครงการ ASEAN CIS และ ARFP ซึ่งไม่อนุญาตให้ยื่นแบบ auto approval จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ทั้งนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. ขอเสนอชื่อเจ้าหน้าที่สำหรับการติดต่อ
/> 2.1 การยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอ ให้ดำเนินการผ่านระบบ (Online Fund Approval and Management System : OFAM) ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน
บริษัทจัดการ สำนักงานเห็นควรปรับปรุงวิธีปฏิบัติในการจดทะเบียนเลิกกองทุนรวมเป็นแบบ auto approve ผ่านระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ (Online Fund Approval System - "OFAM")โดยมีขั้นตอนการดำเนินการต่อไปนี้ ทั้งนี้
เหมาะสมของระดับความรุนแรงของสถานการณ์ที่กำลังเผชิญอยู่ได้ โดยไม่ต้องขอความเห็นชอบจากสำนักงานเป็นรายกรณี ทั้งนี้ แนวทางปฏิบัติสำหรับการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management) และแผน
ผ่านระบบ (Online Fund Approval and Management System : “OFAM”) โดยสำนักงานได้ปรับลดบางหัวข้อเพื่ออำนวยความสะดวกให้ บลจ. และเมื่อสำนักงานได้ปรับปรุงระบบ OFAM ให้เป็นไปตามประกาศใหม่แล้ว จะทำให้
ปฏิบัติ ที่ นป. 4/2559 เรื่อง แนวทางปฏิบัติสำหรับการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management) ลงวันที่ 21 ตุลาคม พ.ศ. 2559 ("ประกาศแนวปฏิบัติฯ")