ลงทุน มีความประสงค์ที่จะเพิ่มปริมาณการซื้อขายหน่วยลงทุนผ่านแอพพลิเคชั่น โดยจะนำค่าธรรมเนียม front end ที่ได้รับจาก บลจ. ทำรายการคืนให้กับลูกค้า จึงจัดรายการส่งเสริมการขายโดยมีการกำหนดระยะเวลาโครงการ และ
เพื่อประโยชน์ในการรักษาฐานลูกค้า (retaining fee) มาหักเป็นค่าธรรมเนียมการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (front/back-end fee) ที่ได้จ่ายให้กับตัวแทนขายได้หรือไม่ คำตอบ :
รวมนั้น บลจ. จะเสนอทางเลือกการลงทุนให้ผู้ถือหน่วยสามารถสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนรวมอื่นโดยไม่เสียค่าธรรมเนียมการเปลี่ยน (Front-end) ได้หรือไม่ คำตอบ :
ข้อมูลสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ “One Stop Service” ขึ้น สำนักงาน ก.ล.ต. ขอเรียนว่า ศูนย์ One Stop Service เปิดให้บริการตั้งแต่บัดนี้เป็นต้นไป ในลักษณะครบจบในที่เดียว (end to end) โดย
ระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (self-assessment questionnaire – “SAQ”) เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำการประเมินตนเองโดยถือเป็นเอกสารที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดเตรียมให้
2556 เพื่อขอให้บริษัทหลักทรัพย์ทำการประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของบริษัทเป็นประจำทุกปีโดยใช้แบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (self-Assessment Questionnaire-"SAQ")และส่งแบบ
ธรรมเนียมการขาย (front-end fee) จากผู้ลงทุนบางกลุ่มไม่เท่ากัน ในระยะที่ผ่านมา มีบางบริษัทจัดการประสงค์จะคิด front-end fee จากผู้ลงทุนแต่ละกลุ่มไม่เท่ากัน สำนักงานจึงขอวางแนวทางในเรื่อง
ของตนเองได้อย่างครบถ้วนและเป็นมาตรฐานเดียวกัน สำนักงานจึงได้จัดทำแบบประเมินตนเอง (Self-Assessment Questionnaire; SAQ)ในส่วนของเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงด้านการจัดการลงทุน เพื่อให้บริษัทจัดการกรอก
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงาน การประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) ___________________ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข./น. 4 /2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ได้อย่างมีประสิทธิภาพและมีมาตรฐานในระดับเดียวกัน สำนักงานจึงได้วางแนวทางให้บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบงานเพื่อรับรองการจ...
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ____________________ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. /น. 4/2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ได้อย่างมีประสิทธิภาพและมีมาตรฐ...