ซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติม และนำส่ง Q&A เกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้ง การจัดการ การลงทุน ที่เกี่ยวข้องของกองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืน ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ

มาเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ A ด้วย (Day to day Operation) สามารถทำได้หรือไม่ และในการดำรงตำแหน่งผู้บริหารสามารถทำงานเต็มเวลาได้เพียงแห่งเดียวหรือไม่ คำตอบ :

การใช้ข้อมูลภายในเฉพาะเท่าที่จำเป็นแก่การปฏิบัติงาน (หลัก “need to know”) โดยกำหนดให้ข้อมูลที่ล่วงรู้มาจากการปฏิบัติหน้าที่เกี่ยวกับการติดต่อ การให้บริการ 

นัยสำคัญ (mandatory [M]) และแนวทางที่เป็นข้อเสนอแนะเพิ่มเติม (accredit [A])โดยหากบริษัทหลักทรัพย์ได้ปฏิบัติตามแนวทางข้อที่มีนัยสำคัญ (mandatory [M]) อย่างครบถ้วน

ลักษณะตามที่กำหนดใน Part I : Qualifications of the CIS Operator, Trustee/ Fund Supervisor, and requirements relating to 

สำคัญ เช่น มีการควบคุมและป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลตามหลัก need to know เป็นต้น 3.  การกำกับดูแล ให้มีการติดตามควบคุมการดำเนินการดัง

ในลักษณะ real time ว่า ในการพิจารณาถึงความเพียงพอของระบบรักษาความปลอดภัย สำนักงานจะนำหลักในเรื่องความจำเป็นของบุคคลที่จะต้องเข้าถึงข้อมูลของลูกค้า (need to know) รวมถึงความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มาใช้ใน

1 – 31 ตุลาคม 2547 และช่วงเวลาตั้งแต่วันที่ 1 – 30 พฤศจิกายน 2547 ตามแบบรายงาน A-1 : รายงานการซื้อ / ขายหลักทรัพย์ เรียงตามลำดับสัดส่วนของมูลค่าซื้อ / ขายหลักทรัพย์ของบริษัทจัดการเทียบกับมูลค่าซื้อ

>ธนาคาร A กำลังจะยื่นขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แบบ ค ซึ่งในกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 มีการกำหนดนิยาม “กลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน” ไว้โดยหมายความว่า กลุ่มของ