จัดจำหน่ายหน่วยลงทุน ที่ปรึกษาการลงทุน ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การให้ความเห็นชอบ และมาตรฐานการปฏิบัติงาน Code of Conduct ค่าธรรมเนียม หนังสือเวียนที่เกี่ยวข้อง การแต่งตั้งตัวแทน/การให้ความเห็นชอบ

ก.ล.ต.​ นโยบายในการดำเนินงาน ยุทธศาสตร์ แผนการดำเนินงาน และงบประมาณ รายงานการดำเนินงาน การจัดตั้ง ก.ล.ต. การปฏิบัติตามมาตรฐานสากล ความร่วมมือกับต่างประเทศ การเปิดเผยการใช้จ่ายเงินหรือทรัพย์สินของหน่วยงาน