เพื่อบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ รายชื่อ ตำแหน่ง / หน่วยงาน ประเภทบัญชีซื้อขาย Trader ID บัญชีในกลุ่ม Investment เช่น directional trading / non-directional trading (ตัวอย่าง) 1.รักษ์ดี มีชูจิตร 2. องอาจ ชาติ
การเป็น นายหน้า /ค้า / ที่ปรึกษา /จัดการกองทุน เป็นต้น การจะขอใบอนุญาตรูปแบบใดจึงขึ้นกับขอบเขตการประกอบธุรกิจ ที่ประสงค์จะให้บริการ โดยสามารถศึกษาได้จากกฎกระทรวงและประกาศที่เก่ียวขอ้ง เช่น ตัวอย่างเกณฑ์
รายงานรายเดือนหรือราย 6 เดือนงวดล่าสุด โดยเรียงลำดับจากมากไปน้อย โดยมีรายละเอียดดังนี้ รายการ ความหมาย เลขประจำตัว แสดงเลขประจำตัว ตามประเภทของลูกค้า ดังนี้ ประเภทลูกค้า ID ตัวอย่าง ก. บุคคลธรรมดา - ไทย