นางสาว วลัยลักษณ์ ปฐมรังษิยังกุล ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้วางแผนการลงทุนและผู้แนะนำกาลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท
นางสาว วราลี โลหะการก ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 1. การปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสจากการ
นาย อดัม เจมส์ คล๊าก ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน การปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/09/2563
นาย สก๊อต คิงส์ลี่ ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน การปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/09/2563
นาย สรพน พูลสุขโข ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ไม่นำส่งเงินค่าเบี้ยประกันชีวิตของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน ("unit link") ให้บริษัทตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้
นางสาว คีญาภัทร์ สมแสน ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากถูกสำนักงาน คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตเป็นตัวแทนประกันชีวิต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ
นาง ลัดดาวัลย์ แก้วโบราณ ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน หลอกให้ลูกค้าถอนเงินเพื่อซื้อกองทุน แต่ไม่ทำรายการให้ และจัดทำเอกสารไม่ตรงกับความเป็นจริง เพื่อหลอกว่าได้ซื้อกองทุนตามความประสงค์ของลูกค้า ทำให้
นางสาว ปามล์ธิดา เฉี้ยงเลี่ยง ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ปลอมลายมือชื่อถอนเงินจากบัญชีลูกค้าเพื่อซื้อหน่วยลงทุนในนามลูกค้า ปลอมลายมือชื่อถอนเงินไปใช้ส่วนตัวรวม 870,421.15 บาท ประกาศคณะกรรมการกำกับ
นาย ปฏิพัทธ์ ศิริภัทรพงศ์กุล ผู้วางแผนการลงทุน การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 29 วงเล็บ 1 เพิกถอน 01/06/2566 - 00/00/543
นางสาว อาทิตยา บัวทอง ผู้ขายหน่วยลงทุน และผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ซื้อกองทุนรวมไม่ครบตามความประสงค์ของลูกค้า ทุจริตเงินบางส่วนไป และออกสมุดบัญชีแสดงสิทธิไม่ตรงตามความจริง ถอนเงินจากบัญชีลูกค้า