Securities Analyst (CISA), Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA) หรือ Certified Financial Planner (CFP) ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (1) กรณีบุคคลธรรมดา (นับรวมคู่สมรส) มีฐานะการเงินอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังนี้
จากผู้มีอำนาจ Yes ผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติตามการควบคุมที่พึงมีตามแนวปฏิบัติของสำนักงาน อย่างครบถ้วน หรือจัดให้มีการควบคุมทดแทน (compensating controls/alternative controls) ที่สามารถจัดการความเสี่ยงได้
เอกสารแนบ XX แบบประเมินความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร การจัดการกองทุนส่วนบุคคล (“PF”) ผู้ยื่นคำขอ _____________________________________ (“บริษัท”) คำอธิบาย โปรด และ/หรือ ระบุรายละเอียดในแบบประเมินความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร ส่วนที่ 1 : หลักในการประกอบธุรกิจ และ Business Model 1. บริษัทมีหลักในการประกอบธุรกิจ ดังนี้ ☐ จัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวัง (duty of loyalty and care) ☐ ให้ความสำคัญกับผลประโยชน์ของลูกค้าเหนือผลประโยชน์ของตนเอง ☐ ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชา...