manager or higher who is responsible for the line of work which takes part in making decisions on securities allotment or the line of work which has an opportunity to obtain inside information relating to
or higher who is responsible for the line of work which takes part in making decisions on securities allotment or the line of work which has an opportunity to obtain inside information relating to an
แบบฟอร์มขอใช้ระบบควบคุมวงเงินการลงทุนในต่างประเทศ (Foreign Investment Allotment – FIA) ชื่อบริษัท
ประเทศของบริษัทหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้แทน 1. บริษัทหลักทรัพย์จะต้องขออนุมัติวงเงินการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน (Foreign Investment Allotment : FIA) ซึ่งเป็นระบบที่จะอนุมัติ
ประเทศผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน (Foreign Investment Allotment: FIA) ก่อนที่จะดำเนินการลงทุน โดยในการจัดสรรวงเงินลงทุนดังกล่าว ระบบ FIA จะจัดสรรวงเงินลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศดังนี้ 1.1 สำหรับ
business related to investment. Clause 2 This Notification shall apply to: (1) the application for approval and the approval for establishment of funds ; (2) the allotment and the offer for sale of the units
enable assignment of assess rights; (b) the allocation and use of privileged access rights should be restricted and controlled; (c) the allocation of passwords should be controlled through a formal
by such board of directors; (1) management of information technology risks which covers identification, assessment, and control of risks within the organization’s acceptable level; (2) allocation and
Capital Market Supervisory Board concerning Subsciption, Underwriting and Allotment of Newly Issued Securities , provided that the securities company shall submit the fact sheet to the client before the
should take into account knowledge necessary for the personnel to keep up with the continually changes of technology. 10. Resource allocation such as office appliances, computers, and software, etc. which