ซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าให้เป็นไปตามลำดับก่อนหลัง มีเจตนารมณ์เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์มีเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับที่มาคำสั่งซื้อขาย และสามารถตรวจสอบย้อนหลังได้ว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งเป็นเจ้าของ
specific fund เช่น ในกรณีที่เป็น specific fund ที่สามารถลงทุนในตราสารที่เป็น investment grade ได้มากกว่ากองทุนรวมทั่วไป บลจ. ต้องระบุในคำเตือนว่ากองทุนรวมมีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนที่ทำให้ในกรณีที่มีการ
เข้าใจ ใช้ประโยคที่ซับซ้อน หรือใช้ข้อความที่ทำให้สามารถแปลความหมายได้หลายทาง (ฉ) ใช้รูปแบบการนำเสนอที่ยากต่อการเข้าใจ หรือทำให้เข้าใจเกินความเป็นจริง  
เสี่ยงสภาพคล่องของกองทุนรวม” ทั้งนี้ บริษัทจัดการสามารถระบุรายละเอียดเครื่องมือบริหารความเสี่ยงสภาพคล่องไว้ในโครงการได้ตั้งแต่วันจัดตั้งกองทุนรวม หากมีเหตุจำเป็นให้ไม่สามารถระบุได้
ให้บริการแก่ลูกค้านอกสถานที่ทำการของสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาเพื่อให้สำนักงานสามารถตรวจสอบได้ จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติขอแสดงความนับถือ
ตัวอักษร ความคมชัด และโทนสี ที่สามารถมองเห็นได้ อย่างชัดเจน หากใช้สื่อที่เป็นภาพเคลื่อนไหวต้องมีระยะเวลาเพียงพอให้ผู้ชมโฆษณาสามารถอ่านคำเตือนนั้นได้ ครบถ้วน หรือหากมีการอ่านออกเสียงจะต้องอยู่ในวิสัยที่
พฤติกรรมที่อาจทำให้มีข้อสงสัยว่าบริษัทที่จะยื่นคำขอฯ ยังมีอำนาจควบคุมบริษัทที่เกี่ยวข้อง หรือไม่ได้เป็นการขายหุ้นบริษัทที่เกี่ยวข้องให้แก่บุคคลอื่นจริง (ไม่เป็น true sale) จึงทำให้ไม่สามารถขจัดความขัดแย้งทาง
คำสั่งซื้อจากผู้ลงทุนที่ชำระเงินค่าซื้อหน่วยลงทุนภายหลังเวลา 15.30 น. เป็นรายการที่สมบูรณ์ได้ และ selling agent เป็นผู้รับผิดชอบในกรณีที่ผู้ลงทุนไม่สามารถชำระเงินค่าซื้อหน่วยลงทุน (2) การ
รับความเห็นชอบจากสำนักงานเป็นผู้ดำเนินการดังกล่าวแทน หรือจัดให้มีช่องทางที่ลูกค้าสามารถติดต่อกับบุคคลากรที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานให้ทำหน้าที่ดังกล่าว นั้น สำนักงานขอเรียนว่า ในการ
ขายหุ้น IPO สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การจัดสรรหุ้น IPO ให้กับผู้มีอุปการคุณได้อย่างถูกต้องและเป็นไปตามเจตนารมณ์ของหลักเกณฑ์ดังกล่าวที่ต้องการให้การจัดสรรหุ้น IPO ให้ผู้มีอุปการคุณต้องเป็นการจัดสรรให้กับ