) 1.1 โปรดระบุข้อมูลประเภทบัญชีที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (สามารถเพิ่มจำนวนบัญชี ได้ตามสมควร) 1.1.1 บัญชีในกลุ่ม Investment (1) ชื่อบัญชี ______________ หลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วง
Parties, Vendor, outsourcer, Sub-Contractor) ที่สามารถ เข้าถึงเครือข่ายภายใน ของบริษัทได้ โปรดระบุจำนวนผู้ให้บริการภายนอก............................... และประเภทบริการที่ใช้
แก้ไขข้อมูล Filing สามารถแก้ไขข้อมูลได้โดยการส่งข้อมูลใน ในช่อง Filing version มี Highlight และคำอธิบาย เท่านั้น และกรณีที่เป็นการแก้ไขข้อมูล Filing ล่าสุด ( วันที่นับ 1 Filing ให้ระบุวันที่แก้ไขข้อมูล
มูลค่าทรัพย์สิน ที่เป็นระดับผู้จัดการฝ่ายขึ้นไปหรือเทียบเท่า โปรดระบุตำแหน่ง ________________________________________________ สังกัด บริษัท ________________________________________________ 1.7 ประวัติการ
ถ้าเคยถูกเพิกถอน ให้ระบุสาเหตุ วันที่เพิกถอนและหนังสือที่มีคำสั่งเพิกถอน 1.3. ข้อ 3 ให้ระบุหลักสูตรที่ผ่านการทดสอบหรืออบรมที่ใช้ประกอบการยื่นแบบคำขอ 1.4. ข้อ 4 ให้ระบุเลขที่ทะเบียนต่อท้ายหัวข้อ “ได้ขึ้น
หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของสถาบันการเงินที่ถูก เพิกถอนใบอนุญาต ใช่ เป็นกรณีที่ได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว อยู่ระหว่างขอรับการยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. กรณีอื่น (โปรดระบุ
ตามคำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาที่แน่นอน (auto redemption) โดยประกาศโฆษณาฉบับใหม่ได้ยกเลิกเกณฑ์เดิมที่กำหนด ให้บริษัทจัดการต้องขอความเห็นชอบโฆษณาในลักษณะดังกล่าวจากสำนักงานก่อนการเผยแพร่โฆษณา ทั้งนี้ ใน
การสอบบัญชีเป็นเวลาน้อยกว่า 3 ปีในช่วง 5 ปีก่อนยื่นคำขอ โปรดระบุรายละเอียดกิจการที่ผู้ยื่นคำขอความเห็นชอบได้ปฏิบัติหน้าที่ ในฐานะผู้ควบคุมงานสอบบัญชีหรือผู้สอบทานงานขั้นสุดท้ายก่อนที่ผู้สอบบัญชีจะลง
ด้านการสอบบัญชี 5.1 กรณีผู้ยื่นคำขอมีประสบการณ์ลงลายมือชื่อเพื่อแสดงความเห็นในการสอบบัญชี เป็นเวลาไม่ น้อยกว่าหนึ่งปีในช่วงห้าปีก่อนวันยื่นคำขอรับความเห็นชอบ โปรดระบุจำนวนกิจการที่ผู้ยื่นคำขอได้ปฏิบัติ
โดยระบุแยกระดับขั้นย่อยของแต่ละตำแหน่ง (ถ้ามี) ** โดยระบุขอบเขตและลักษณะงานที่ได้รับมอบหมายของแต่ละตำแหน่ง (job description) *** สามารถระบุจำนวนปีของประสบการณ์เป็นช่วงเวลาได้ **** ตัวอย่างเช่น สำนักงาน