: งานวาณิชธนกิจ (IB) ถือเป็นงานของการเป็น Financial Advisor (FA) ซึ่งที่ผ่านมาสำนักงาน ไม่เคยพิจารณาว่า FA เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ เพราะ FA เป็นกลไกที่สำนักงานกำหนดขึ้นเพื่อช่วย issuer ใน
ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท ดังนั้น การแต่งตั้งที่ปรึกษาในเรื่องงานวาณิชยธนกิจ (IB) เพื่อให้คำปรึกษางานด้าน Financial Advisor (FA) และการรับจัดจำหน่ายหลักทรัพย์จึงไม่มีลักษณะเป็นการแต่ง
หลักทรัพย์ประเภทที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisor) ให้ความเห็นชอบผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุนและให้ความเห็ฯชอบและกำกับดูแลผู้ติดต่อ ชักชวน และให้คำแนะนำเพื่อให้
advisor, research services, marketing services, etc. 3. “Other related offices” means organizations which are related to head office or other organizations in the group through
จัดทำรายงานสภาวะความเสี่ยง (systemic risk outlook report) นำเสนอต่อผู้บริหารสำนักงานเป็นประจำ (4) ประสานงานความร่วมมือกับหน่วยงานภายนอกและฝ่ายงานต่าง ๆ ภายในสำนักงาน เพื่อผลักดันให้
จัดทำรายงานสภาวะความเสี่ยง (systemic risk outlook report) นำเสนอต่อผู้บริหารสำนักงานเป็นประจำ (4) ประสานงานความร่วมมือกับหน่วยงานภายนอกและฝ่ายงานต่าง ๆ ภายในสำนักงาน เพื่อผลักดันให้
จัดทำรายงานสภาวะความเสี่ยง (systemic risk outlook report) นำเสนอต่อผู้บริหารสำนักงานเป็นประจำ (4) ประสานงานความร่วมมือกับหน่วยงานภายนอกและฝ่ายงานต่าง ๆ ภายในสำนักงาน เพื่อผลักดันให้
เสี่ยงล่วงหน้า ประสานงานกับสายงานหลักที่เกี่ยวข้องในการกำหนดมาตรการรองรับอย่างเหมาะสมและทันการณ์ พร้อมทั้งมีการจัดทำรายงานสภาวะความเสี่ยง (systemic risk outlook report) นำเสนอต่อผู้บริหารสำนักงานเป็นประจำ
มีบทบาทในการพัฒนาตลาดทุนและการกำกับดูแลตนเองมากขึ้น เช่น โครงการ Institute of Independent Investment Advisor (IIA) เพื่อส่งเสริมให้มีจำนวนผู้วิเคราะห์ในตลาดทุนมากขึ้น และจัดให้มีตัวชี้วัดอุตสาหกรรม
; “ที่ปรึกษาชะรีอะฮ์” (Shariah advisor) หมายความว่า ที่ปรึกษาซึ่งทำหน้าที่พิจารณาธุรกรรมตามหลักศาสนาอิสลาม (10) “ผู้ขอ