Analyst (Series 86/87) สำหรับการขอความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนด้านหลักทรัพย์ (3)หลักสูตร Investment Advice Diploma ของ Chartered Institute for Securities and Investment เฉพาะรายวิชาที่
การณ์ของตลาดทุนในปัจจุบัน โดยได้จัดตั้งฝ่ายกำกับธุรกิจแนะนำการลงทุน (Investment Advice Supervision Department) เพื่อกำกับดูแลผู้ให้บริการด้านคำแนะนำและการขายหลักทรัพย์แก่ผู้ลงทุน ซึ่งเดิมเป็นหน้าที่และ
คำแนะนำแบบเฉพาะเจาะจง (specific advice)” หมายความว่า การให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน ซึ่งมีการพิจารณาถึงความเหมาะสมในการลงทุน วัตถุประสงค์ในการลงทุน ฐานะทางการเงิน หรือความต้องการของ
fund management; (6) private fund management; (7) other businesses relating to securities as specified by the Minister upon the recommendation of the SEC. 2
;">“การให้คำแนะนำทั่วไป (general advice)” หมายความว่า การให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกี่ยวกับคุณค่าหรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขาย
. 2546 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “คำแนะนำทั่วไป” (general advice) หมายความว่า คำแนะนำที่ให้แก่ผู้ลงทุนไม่ว่าโดยทางตรงหรือทาง
สามารถประกอบธุรกิจออกแบบการลงทุน (wealth advice) ที่เป็นประโยชน์กับผู้ลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ โดยมีเวลาในการเตรียมระบบงานให้พร้อมสำหรับการยื่นขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วน
การผ่อนผันให้จัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล จนถึงวันที่ 16 กรกฎาคม 2563 2พิจารณาเทียบเคียงกับกรณี wealth advice ตาม
㐎䀎┎䜎Ďᜎ⌎ⴎᤎ㐎Ď⨎䰎⠀ᰀ⨠Ḏⴎ⸎ᴀ⤠숀 (www.etda.or.th) ข้อเสนอแนะมาตรฐานฯ (ETDA Recommendation/ ขมธอ. 18-2566 ขมธอ. 19-2566 และขมธอ. 20-2566 เวอร์ชัน 3.0) 3ꃂ㰀⼀猀甀瀀㸀䤀䄀䰀 䀀ᐎ㐎ℎ䤀䄀䰀 ㈀⸀⬀ ᬀ⌎ㄎᨎ䀎ᬎ䜎ᤎ䤀䄀䰀
รายใดรายหนึ่งเป็นการเฉพาะ (specific advice) ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวต้องให้คำแนะนำโดยผู้วางแผนการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานตามประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน