ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
customers or the public in any matter concerning the price, value and nature of the securities involved; (3) engage in any act which may cause damage or constitute an unfair advantage to its customers or
) international financial institutions; (8) government agencies and state enterprise under the law on budgetary procedure; (9) the Financial Institutions Development Fund; (10) the Government Pension Fund; (11
) the Financial Institutions Development Fund; (j) the Government Pension Fund; (k) a provident fund; (l) a mutual fund; (m) a juristic person whose audited financial statements of the latest year record
than the juristic person under (8); (7) international financial institutions; (8) government agencies and state enterprise under budget procedure law; (9) the Financial Institutions Development Fund; (10
; “State agency” means central administration, regional administration, local administration, financial institutions development fund, Bureau of Crown Property and other agency as specified by the Office
applicable, mutatis mutandis. The operating plan of the SEC Office under the first paragraph shall be prepared in the form of a three-year plan to promote the supervision and development of the capital market
Quality Control policies and procedures properly covered in induction, professional training and Continuing Professional Development for all principals and staff? 8 Do these written policies and procedures
prohibited characteristics such as the relevant amount of money and transactions; (c) the person who has taken advantage from the prohibited characteristics. (2) subordinate factors which is the facts that the