ก.ล.ต. ดังนี้ (ก) ประเทศที่มีการพัฒนาของตลาดทุนในระดับที่ได้มาตรฐานสากล (advanced market) และมีหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนที่ทำหน้าที่กำกับดูแลผู้ประกอบธุกิจหลัก
ระบบการบริหารผลการปฏิบัติงานและติดตามให้มีการดำเนินการตามระบบ เพื่อเพิ่มความมีประสิทธิภาพและสัมฤทธิ์ผลในการปฏิบัติงาน (4) จัดทำแผนอัตรากำลัง แผนการสืบทอดตำแหน่ง (Succession Planning