ก.ล.ต. ดังนี้ (ก) ประเทศที่มีการพัฒนาของตลาดทุนในระดับที่ได้มาตรฐานสากล (advanced market) และมีหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนที่ทำหน้าที่กำกับดูแลผู้ประกอบธุกิจหลัก
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
; ฝ่ายกฎหมายและพัฒนา มีหน้าที่ (1) ศึกษา พัฒนา ยกร่าง และแก้ไขกฎหมาย (legal reform) (2) เสนอข้อเท็จจริงและปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของคณะอนุกรรมการฝ่ายกฎหมาย
เสริมบรรษัทภิบาล ข้อ 6 ฝ่ายกฎหมายและพัฒนา มีหน้าที่ (1) ศึกษา พัฒนา ยกร่าง และแก้ไขกฎหมาย (legal reform) (2) เสนอข้อเท็จจริงและปฏิบัติ
กฎหมาย (legal reform) (2) เสนอข้อเท็จจริงและปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของคณะอนุกรรมการฝ่ายกฎหมาย (3) ให้คำปรึกษาและความเห็นทางกฎหมาย (legal counselling)
ฝ่ายกฎหมายและพัฒนา มีหน้าที่ (1) ศึกษา พัฒนา ยกร่าง และแก้ไขกฎหมาย (legal reform) (2) เสนอข้อเท็จจริงและปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของคณะอนุกรรมการฝ่ายกฎหมาย
ระหว่างประเทศ (28) ศูนย์คดีปกครอง ข้อ 6 ฝ่ายกฎหมายและพัฒนา มีหน้าที่ (1) ศึกษา พัฒนา ยกร่าง และแก้ไขกฎหมาย (legal reform) (2
ชัดเจนและโปร่งใส (2) การบริหารจัดการความเสี่ยง (risk management) ที่ดีเพื่อรองรับความเสี่ยงด้านกฎหมาย (legal) ด้านเครดิต (credit) ด้านสภาพคล่อง (liquidity) ด้านการดำเนินการ (operation
กิจการที่ดีและการจัดโครงสร้างองค์กรที่มีความชัดเจนและโปร่งใส (2) การบริหารจัดการความเสี่ยง (risk management) ที่ดีเพื่อรองรับความเสี่ยงด้านกฎหมาย (legal) ด้านเครดิต (credit) ด้านสภาพ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงาน การประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) ___________________ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข./น. 4 /2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ได้อย่างมีประสิทธิภาพและมีมาตรฐานในระดับเดียวกัน สำนักงานจึงได้วางแนวทางให้บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบงานเพื่อรับรองการจ...