นโยบายการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT security policy) PAGE - 2 - ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ./น. 5/2547 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงาน

นโยบายการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT security policy) เอกสารประกอบการ public hearing ร่างข้อบังคับและแนวทางปฏิบัติด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ PAGE - 30 - เอกสารประกอบการ public hearing ร่าง

No. OrThor/Nor. 5/2547 Re: Operational Control and Security of the Information Technology of Securities Company For the purpose of rendering the securities companies to efficiently comply with the

economy or the national security or peace and order or the morality of the public, a license for establishment shall be issued and the association related to securities business shall be registered. Clause

with Chapter 1; (2) establishment of policies, measures, and management arrangement concerning information security in accordance with Chapter 2; (3) management of IT assets and the access control to

: Operational Control and Security for Information Technology of a Licensed Derivatives Broker. By virtue of the second paragraph of Clause 7 of the Notification of the Securities and Exchange Commission No

security as well as supervise, monitor and examine compliance with such policies, measures, and operating systems, and review the suitability thereof regularly; In the interest of meeting the aforesaid

: ............................ Remark : The applicant is required to notify the SEC Office in advance at least five business days before the opening of the representative office abroad.

Operating Control and Information Technology Security of Securities Company By virtue of Paragraph 1(2) of Section 141 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535, the SEC Office, with the approval of the

control system; (c) information security system to prevent unauthorized and unrelated persons from accessing or amending information as well as from ascertaining non-public information between the service