_____________________________________________________________________ Remark : The reason for issuing this Notification is to administer financial institutions which are licensed to undertake securities borrowing and lending business to hold custody of clients’ assets
ของสัญญาที่ใกล้ที่สุด (Nearest Contract Month Series)
administer directors including deputy managers, assistant managers, department directors and other persons with different titles but hold similar positions, who are responsible for the asset custody function
approved by high-level management. In this case, such system shall; (a) generate good control environment; (b) assess, administer and manage any risks which arise or may arisen from conducting business to be
: (1) Customer type, whether an institutional or retail investor, and also indicate where a customer placing orders for several persons or through series of accounts in undisclosed manner (omnibus
placing orders for several persons or through series of accounts in an undisclosed manner (omnibus account); (2) derivatives position limit of customer at any time; (3) derivatives position of customer that
wishes to invest in or enter into a transaction related to a risky or complex capital market product of the same type, series and class as the one having ever been invested by the client, the intermediary
shall administer and manage a fund with responsibility, due care and loyalty for the interest of the unitholders including acting in compliance with the law, the fund project, the commitment between the
under the first paragraph to the customer, it may transfer the securities of the same class, series and type issued by the same issuer or mutual fund project in the equivalent amount to such customer. In
ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน 18 23 75 ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน เงินลงทุน หมายถึง หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินหรือทองคำที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท ที่นับรวมเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอื่นๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน และหลักทรัพย์ซื้อโดยมีสัญญาจะขายคืน ซึ่งได้รายงานไว้แล้วในข้อ 2 และข้อ 3 ของส่วนที่...