นาย เฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ ผู้บริหาร ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2 เพิกถอน 30/09/2563 - 29/09/2571
ของบริษัทที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเข้ามามีอำนาจในการบริหารงาน กำหนด ควบคุม และกำกับดูแลนโยบายแบบ day to day operation อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 104 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ประจำปี 2562 ต่อสำนักงานภายใน
("MD&A") ประจำปี 2562 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 2 มีนาคม 2563 แต่ STOWER นำส่ง MD&A ดังกล่าว เมื่อ
บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) บริษัท พีพี ไพร์ม จำกัด (มหาชน) ("PPPM") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ประจำปี 2562 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่ง
ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (2) คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2562 (3) งบการเงินประจำปี 2562 (4) MD&A ประจำปี 2562 (5) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด ("บลจ. ฟิลลิป") หน้าที่ต้องจัดทำและนำส่งรายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนรายวันของแต่ละกองทุน (แบบรายงาน A
และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 20 กรณี ได้แก่ (1) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (2) MD&A ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2563 (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2563 (4) MD&A ไตรมาสที่
วิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ประจำปี 2562 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด แต่นายธีรชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับผิดกรณี STOWER จัดทำและนำส่ง
ระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2563 พร้อมคำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ ("MD&A") ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด คือ วันที่ 14 สิงหาคม 2563 แต่ IFEC นำส่งเมื่อวัน