are not barred by prescription or limited by time to gather evidence as specified by law. Matters beyond the SEC responsibility 1. Matters under supervision of other laws, for instance, Ponzi scheme
incurred in the actual handling of the matters shall be taken into consideration without the principal intention being to generate revenue. The fees shall become the property of the SEC Office. Chapter 2
หน้าที่ ( Job Description ตามเอกสารแนบ XX ) จำนวนบุคลากร (actual / plan) 1. ติดต่อและให้บริการลูกค้า 2. จัดการลงทุนเพื่อลูกค้า (investment management) 3. กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) 4. บริหารความ