knowledge based on the guidelines and other relevant practices as follows: 1. Participation in activities accepted by the Office 1. Form of activities The Office prescribes the form of activity in which the
and procedures for engagement supervision? which include: (a) Tracking the progress of engagement. (b) Considering the competence, capabilities and experiences of individual members of engagement team
asset inventory demonstrating details and amount of client’s assets and records of acquisition and disposition of assets of each client; □ (3.5) System to monitor and tracking benefits arisen from
disposition of assets of each private fund; (e) System for monitoring and tracking benefits arisen from private fund asset; (f) System to prevent conflict of interest and protect confidential information of
possible) General Equity Fund Bond Fund Mixed Fund Feeder Fund Unlisted Index Fund Passively Managed Index Tracking Exchange-Traded Fund (ETF) Any other type, please specify
[i] using historical price and trading volume of capital market product or historical market activity and [ii] forecasting future performance of securities and derivatives prices or market activity
product or historical market activity and [ii] forecasting future performance of securities and derivatives prices or market activity from graphs, technical analysis concept and scenario test. Clause 3 The
หรือวิธีการควบคุมที่เหมาะสมและมีประสิทธิผลในการจัดการความเสี่ยงนั้น - กิจกรรมการควบคุม (Control Activity) : การปฏิบัติตามนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการควบคุมภายใน รวมทั้งกิจกรรมการควบคุมที่
หรือวิธีการควบคุมที่เหมาะสมและมีประสิทธิผลในการจัดการความเสี่ยงนั้น - กิจกรรมการควบคุม (Control Activity) : การปฏิบัติตามนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการควบคุมภายใน รวมทั้งกิจกรรมการควบคุมที่
Translation (Unofficial Translation) PAGE (Unofficial Translation) Page 32 of 32 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Rel...